【查理智投】关于华夏查理智投业务升级有关事项的说明

  尊敬的投资者：

华夏财富于2019年10月首批获得证监会批准，试点开展基金投顾业务。为提升投资者体验，原查理智投组合服务将自即日起升级为基金投顾组合服务，主要升级内容说明如下：

一、构建全市场基金组合

升级后本公司将与全市场多家优秀公募基金管理人合作，优选组合成分基金，进行专业化资产配置，构建全市场基金组合。

二、组合成分基金申购费优惠

本公司将与各公募基金管理人协调，对组合成分基金申购费实施优惠，具体以交易情况为准。

三、组合实行自动调仓

为提升客户所持有组合跟踪标准组合的效率，在投资者阅读并签署《上海华夏财富投资管理有限公司基金投资顾问服务协议》（以下简称“《基金投顾服务协议》”）后，同时在符合相关业务规范及合规操作的前提下，组合由专业资产配置团队，根据市场行情与组合表现情况进行自动调仓，投资者可在定期信息披露中查询。

四、组合转换

投资者可选择将原查理智投组合转换为符合自身风险承受能力的新组合，新组合在调仓机制、底层可选基金、投资策略等方面与原查理智投组合会存在一定的不同，具体可参见组合页面。如投资者选择进行转换，请先至公司网站、移动终端（APP）认真阅读并签署《基金投顾服务协议》。投资者也可选择继续持有原查理智投组合，本公司将继续提供组合调仓服务。

五、相关费用

本公司依据相关法律法规及《基金投顾服务协议》等文件的规定或约定，根据投资者委托向其提供基金投资顾问服务，有权向投资者收取一定的投资顾问服务费，具体收费标准及方式详见《基金投顾服务协议》。

 

自本说明发布后，原华夏查理智投组合将暂停申购及定投，处于生效状态的原组合定投协议在连续六次失败后将失效，如有变化，将另行通知。请您提前做好交易安排，如有疑问，您可拨打本公司投资者服务电话（400-817-5666）、登录本公司网站/移动终端（APP）联系在线客服、联系客户经理获取相关信息。由此给您带来的不便，敬请谅解。

  

上海华夏财富投资管理有限公司

2019年12月2日