投资目标本基金在严格控制风险的前提下，通过股票与债券等资产的合理配置，精选科技创新主题的相关上市公司股票进行投资，力争基金资产的持续稳健增值。
投资策略1、资产配置策略本基金将通过深入研究宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素，对各类资产风险收益特征进行深入分析，评估股票、债券等大类资产的估值水平和投资价值，确定投资组合的资产配置比例，并适时进行动态调整，以期达到风险和收益的优化平衡。2、股票投资策略本基金将运用“自上而下”的行业配置与“自下而上”的个股精选相结合的方法。行业配置上，基于对经济运行周期的变动，判断财政货币政策、科技创新主题相关行业发展趋势，确定行业资产配置比例。个股选择上，对上市公司进行深入研究，精选出具有持续成长性、竞争优势、估值水平合理的优质个股。（1）科技创新主题的界定本基金所定义的“科技创新”主题相关上市公司是指符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高，属于新一代信息技术产业、高端装备制造产业、生物产业、新材料产业、节能环保产业、新能源汽车产业以及新能源产业等高新技术产业和战略性新兴产业的科技创新企业。本基金参照2018年11月国家统计局发布的《战略性新兴产业分类》，将“科技创新”的领域进一步细分为七大重点产业：1）新一代信息技术产业是指电子核心产业、新兴软件和新型信息技术服务、下一代信息网络产业、互联网与云计算及大数据服务、人工智能。2）高端装备制造产业是指智能制造装备产业、轨道交通装备产业、航空装备产业、卫星及应用产业、海洋工程装备产业。3）生物产业是指生物医药产业、生物医学工程产业、生物农业产业、生物质能产业。4）新材料产业是指先进石化化工新材料、先进有色金属材料、前沿新材料、先进无机非金属材料、高性能纤维及制品和复合材料、先进钢铁材料。5）节能环保产业是指先进环保产业、高效节能产业、资源循环利用产业。6）新能源汽车产业是指新能源汽车装置及配件制造、新能源汽车相关设施制造、新能源汽车整车制造。7）新能源产业是指智能电网产业、太阳能产业、风能产业、核电产业、生物质能产业。本基金投资标的对应的申万一级行业具体包括电子、计算机、通信、传媒、电力设备、国防军工、机械设备、汽车、医药生物、基础化工、有色金属、环保。本基金重点关注科技创新企业的研发支出指标，挑选出具有可持续发展潜力的优质上市公司进行投资。研发支出是指在研究与开发过程中、直接参与开发人员的工资及福利费、所使用资产的折旧、无形资产摊销等、消耗的原材料、设计与调试等直接投入、开发过程中发生的租金以及借款费用等相关投入。本基金投资于企业最新披露的年度报告中研发支出总额或研发支出总额占营业收入比例位于上述申万一级行业中前三分之一的上市公司。未来若国家统计局发布的《战略性新兴产业分类》发生变化导致主题的界定范围发生变动，本基金在履行适当程序后，有权对上述科技创新主题界定的标准进行调整和修订。（2）个股精选策略在细分子行业配置的基础上，本基金将定性研究方法和定量研究方法相结合，对相关上市公司的投资价值进行综合评估，精选具备较强竞争优势的上市公司作为投资标的。1）定性分析本基金将深入研究公司的基本面，遴选出具备核心竞争优势和长期持续增长模式的公司。本基金对上市公司的分析包括但不限于：a.核心技术或商业模式在行业中具备明显的竞争优势和壁垒；b.关注技术、产品、模式等创新，具有持续成长能力；c.公司治理结构良好、管理水平优秀、激励机制完善，信息披露公开透明。2）定量分析本基金将通过定量指标评估公司未来成长潜力与成长速度，挑选具有相对优势的个股。分析的指标包括但不限于：a.成长性指标：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等；b.盈利指标：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率等；c.估值指标：市盈率（PE）、市净率（PB）、市销率（PS）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）等。（3）港股通标的股票投资策略本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场，在上述股票投资策略下，优选基本面健康、行业景气度较好、具备估值优势的港股纳入本基金的股票投资组合。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的股票。（4）存托凭证投资策略本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏观经济状况、行业景气度、公司竞争优势、公司治理结构、估值水平等因素的分析判断，选择投资价值高的存托凭证进行投资。3、债券投资策略本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收益。（1）久期配置策略本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对GDP、CPI、国际收支等引起利率变化的相关因素进行深入的研究，分析宏观经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏观经济政策取向，对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出预测和判断，结合债券市场资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。（2）个券选择策略对于国债、央行票据等非信用类债券，本基金将根据宏观经济变量和宏观经济政策的分析，预测未来收益率曲线的变动趋势，综合考虑组合流动性决定投资品种；对于信用类债券，本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资，并采取分散化投资策略，严格控制组合整体的违约风险水平。（3）可转换债券/可交换债券投资策略可转换债券/可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。本基金在合理地给出可转换债券/可交换债券估值的基础上，尽量有效地挖掘出投资价值较高的可转换债券/可交换债券。4、资产支持证券投资策略本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，辅助采用数量化定价模型，评估其内在价值。5、衍生品投资策略（1）股指期货投资策略本基金将以股指期货为主的金融衍生工具与资产配置策略进行搭配，以套期保值为主要目的，并利用股指期货灵活快速进出的优势，控制仓位风险，同时可以降低交易成本，为实际的投资操作提供多一项选择。（2）国债期货投资策略本基金为提高对利率风险管理能力，将在风险可控的前提下，根据风险管理原则，以套期保值为目的，参与国债期货投资。国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。本基金将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析；构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控。
适合人群稳键型。适合风险承受能力适中、不愿过多冒险、追求稳定当期收益和长期稳健增值的投资者。
申购费率| 申购条件 | 申购费率 |
|---|---|
| 任意金额 | 0.00% |
赎回费率| 赎回条件 | 赎回费率 |
|---|---|
| 持有期限 ≤ 6 日 | 1.50% |
| 7 日 ≤ 持有期限 ≤ 29 日 | 0.50% |
| 持有期限 ≥ 30 日 | 0.00% |
运作费| 基金管理费 | 1.20% |
| 基金托管费 | 0.20% |
| 销售服务费 | 0.40% |
个人简介刘元海先生，中国国籍，同济大学管理学博士，具备证券投资基金从业资格。曾任职东吴基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、投资管理部副总经理(2004年2月-2015年6月)，期间担任东吴新产业精选股票型证券投资基金、东吴深证100指数增强型证券投资基金(LOF)、东吴内需增长混合型证券投资基金、东吴行业轮动混合型证券投资基金的基金经理。2016年2月再次加入东吴基金管理有限公司，现任首席投资官兼权益投资总部总经理、基金经理。2017年2月9日至2020年1月9日担任东吴优信稳健债券型证券投资基金基金经理，2020年1月18日至2021年3月1日担任东吴新经济混合型证券投资基金基金经理，2020年4月1日至2022年12月30日担任东吴价值成长双动力混合型证券投资基金基金经理，2016年4月27日至今担任东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2019年4月29日至今担任东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2022年1月25日至今担任东吴新能源汽车股票型证券投资基金基金经理，2023年8月15日至今担任东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金经理,2024年8月20日至今担任东吴科技创新混合型证券投资基金基金经理。
任期情况| 基金经理 | 任期起止时间 | 任期内净值增长率 |
|---|---|---|
| 刘元海 | 2024-08-20至今 | 99.61% |
管理基金
历史收益| 时间区间 | 净值增长率（%） |
|---|---|
| 今年以来 | 21.11 |
| 过去一周 | 5.64 |
| 过去一月 | 7.36 |
| 过去半年 | 27.33 |
| 过去一年 | 98.52 |
| 过去三年 | -- |
| 过去五年 | -- |
| 成立以来 | 99.61 |
资产配置
行业配置
重仓股票| 资产名称 | 股票代码 | 持仓量（股） | 市值（元） | 总资产占比（%） |
|---|---|---|---|---|
| 新易盛 | 300502 | 75,000 | 33,213,000 | 9.50 |
| 立讯精密 | 002475 | 660,100 | 32,516,526 | 9.30 |
| 中际旭创 | 300308 | 56,000 | 31,886,960 | 9.12 |
| 沪电股份 | 002463 | 400,000 | 30,388,000 | 8.69 |
| 小鹏集团-W | 9868 | 480,000 | 27,738,757.2 | 7.93 |
| 阿里巴巴-W | 9988 | 230,000 | 24,166,341.5 | 6.91 |
| 赣锋锂业 | 002460 | 280,000 | 21,946,400 | 6.27 |
| 腾讯控股 | 0700 | 50,000 | 21,367,390 | 6.11 |
| 德赛西威 | 002920 | 200,000 | 20,776,000 | 5.94 |
| 天赐材料 | 002709 | 450,000 | 20,700,000 | 5.92 |
重仓债券| 债券名称 | 债券代码 | 持仓量（股） | 市值（元） | 总资产占比（%） |
|---|
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